閻步克：你喜歡什麼制度，很可能就是你人格的投射
《中國古代政治制度史札記》本週終於出廠。「歷史學家閻步克新作」幾個字，也許已 經足夠介紹這本書，但又遠不能說盡它的層次。
這是一位在中國古代史教學一線活躍了近四十年的老師，行將告別教職之際留給學生的 「課程參考資料」。也正因為閻老師從未離開過課堂，總想著給學生提供更多材料和觀 察角度，才有了此書中多篇文章的寫作動機。比如，〈家長主義與儒家的家國一體 論〉一文，源於他閱讀時發現「愛⺠如子」這種中國文化推崇的最高政治境界，在康 德眼中卻是最大的專制主義，「中⻄觀念之異，於是格外凸顯了。我以為以此深化學 生的東⻄比較，效果想必不錯」。
這本書也是一位歷史學者獨特思維方式、鮮明治學風格的盡情展現。曾經做過雷達兵 的閻老師，「觀察思考歷史時便容易帶上『技術』眼光，不由自主地想發現結構、功 能、機制什麼的」。他注理論思辨，擅長提煉歸納的風格在書中的第六、七、八章 尤為凸顯。
《中國古代政治制度史札記》也像是一面鏡子，映照出一位學者生命歷程中的變和不 變。隨著年紀漸長發生轉變的，是歷史觀，閻老師在書中說，就是越到晚年，越覺得應 把文化、文明的評價尺度，置於「治亂興衰」之上;而不曾變化的，則是享受自由思考 和表達、不掩真實偏好的坦率性情，「與生俱來、物性難奪，就應該讓一己的歷史評價 適合一己心靈」。
以下是《中國古代政治制度史札記》小序全文。
小序
我與同事合作，在北京大學開設一門公共課「中國傳統官僚政治制度」，把古代皇帝制 度、法律制度、中央行政制度、地方行政制度、監察考課制度、軍事制度、選官制度、 官學制度、俸祿制度、品位制度、王朝禮樂制度等，一樣一樣地講給學生聽。此外還有 一門「中國古代官僚等級管理制度研究」，逐一講授歷代王朝的各種爵秩品階。多年 來，兩門課程的內容一直在不斷打磨。師生交流時，若遇到了知識、方法和評價等問 題，就會隨即對講稿作補充修訂。閱讀時發現了相關的資料，就隨時拷貝到講稿中來。 某一論題上的資料積累，又引發繼續檢索的興趣，滾雪球似的不斷擴充。於是就想到， 不妨把某些資料梳理編排，作為課下閱讀材料，提供給學生。
本書中的很多文章，最初就是這麼來的，所以其選題並不新穎，並非學術前沿;所提供 的學術信息也僅限於視線所及，並沒有全面檢索、一網打盡;內容大多是陳述羅列，偶 雜己見而已，視之為「課餘參考材料」比較好。雖然我行將告別教職，學習古代政治制 度的學生卻綿綿不絕，這樣一份「課餘參考材料」，對學生也許有用。
在「政體類型」問題上，近年出現了若干彼此矛盾的看法。曾在一個討論會上，聽到一 位學者評價孟德斯鳩(Montesquieu)的專制定義，說它有很多漏洞，隨即有聽眾提 問，那為什麼孟氏的定義如此流行呢?我便順口插了一句:那是因為人類史上有那種政 權，所以就需要一個概念來指稱它們。事後想來，自己的那句即興插話是可以繼續深化 的—--「中國專制主義」問題，不妨從「分類原理」的視角加以破解。隨即就利用既往 積累，再做檢索，編寫了〈政體類型學視角中的「中國專制主義」問題〉一文。此文另 闢蹊徑，從「分類便利」概念出發觀察「專制主義」，問題是這樣提出的:人類史有一 些政權，其國君可以獨攬大權，令萬⺠臣服，此種政權的分類命名將涉及哪些問題呢? 怎麼樣才能實現「分類便利最大化」呢?
此文發表後，若干政治學者、思想史學者予以肯定。還聽到了一個讚揚，「閻老師邏輯 好」。我寫作此文的動機之一，確實也是想在考證之餘再試試理論文章，打磨自己的邏 輯能力。當然在各種回應中，也偶遇了方法論的隔閡。所以仍須說明，我所討論的不是 「實然」(what it was)，而是「應然」(ought to be)，也可以 說是「理想類型」 (ideal type)。而且我覺得，辨識「專制政體」不能只看理論定義，更好的做法應是 「兩路出擊」，一路是學人的理論定義，一路是現實中的「政體譜系」，也就是世界上 哪些政權被時人視為「專制政體」。而清末朝人士的腦海裏，明明已有一套「政體譜 系」了，如古希臘是⺠主制，古羅馬是共和制，後來變成了元首制，當今的美國、法國 是⺠主共和制，英國、德國、日本是君主立憲制，奧斯曼、沙俄、大清三大帝國是君主 專制，等等。所以在當時，清帝國在這個「譜系」中的位置，至為清晰，無人質疑。百 年後忽而有人否認傳統政體之為「專制」了，這本身倒挺值得研究的。想來是各種「×× 式⺠主」的說法陸續滋生，讓問題複雜化了。而晚清時人們還很單純，那時還沒有「×× 式⺠主」的種種說辭，「專制」、「共和」的區分是明快清晰的。
因篇幅關係，此文發表時有刪略。隨後我就刪略內容加以擴充增補，又編寫了一篇 〈「中國專制主義」問題續談〉。(發表時應命改為〈中國傳統政體問題續談〉，以避 時忌，今恢復原題。)其大部分內容涉及孟德斯鳩。其所具體討論的，首先是我個人的 一個心得，我認為，孟氏是從政治機構、政治勢力兩點來區分政體的。從政治機構上 說，若實行三權分立，則國君難以專制;從政治勢力上說，若存在強大的「中間階 層」，則國君難以專制。這個心得，也貫徹到拙著《波峰與波谷:秦漢魏晉南北朝的政 治文明》之中了，這部書就是圍繞政治制度、政治集團而展開敘述的。〈續談〉隨後討 論了孟氏理論的兩點不足。一是因時代關係，孟氏無法預知「官僚制」的政體意義，因 此他對此後官僚制的政體意義無所發明，而在當代政體研究中，「官僚統治」、「官僚 帝國」等概念已不可或缺。二是孟氏的「專制政體既無法律又無規章」這句話，雖然廣 為人知，但不宜機械搬用，事實上專制政體是可以「既有法律又有規章」的，系統化的 法律規章可以更有效地維護專制。自嬴秦始，中國皇帝一直都是「以法治國」的，也就 是以系統化的法律規章為手段，來治理這片土地和這群臣⺠。
〈家長主義與儒家的家國一體論〉的寫作動機，是早先某個時候檢閱康德(Immanuel Kant)時觸發的。康德《歷史理性批判文集》云:「一個政權可以建立在對人⺠仁愛的 原則上，像是父親對自己的孩子那樣，這就是父權政治」，「這樣一種政權乃是可能想 像的最大的專制主義」。大家都知道，「愛⺠如子」、實行「仁政」，係中國文化推崇 的最高政治境界，而在康德眼中，這卻是最大的專制主義。中⻄觀念之異，於是格外凸 顯了。我以為以此深化學生的東⻄比較，效果想必不錯，就在課上把康德這段話提供給 了學生，後來又花時間編成此文。此文從真實的家長制述起，進及作為政治理想的父權 政治，隨後集中闡述了中國儒家的「家國忠孝一體論」，輔以中⻄對比。其中有兩節也 許稍有新意:「家國一體論:父、母之間」一節，認為「為⺠父母」的重心在「母」不 在「父」;「近代挑戰:『子⺠』還是『公⺠』」一節，論及「⺠主vs.專制」理念上事 涉「成人vs.兒童」。
畢業留校後，我承擔了本系魏晉南北朝史的教學。這個歷史時期的⺠族衝突特別尖銳， 胡化與漢化交織，最終南統於北，由北朝進入隋唐。在授課時，我是從南北兩方的政治 集團、政治制度、政治文化幾個維度，綜合觀察南北朝政治走向的。而〈北方部族武力 如何讓影響華夏制度史:「南北朝」現象的一個政治學思考〉一文，嘗試借用政治學方 法，把次要因素盡剔除，努力在繁多因果關係中，發現一個牽一髮而動全身的核心機 制。為此，此文揭舉「部族武力的體制化」概念，以期擊破九連環的關鍵一環，為中國 史上異族政權強化專制官僚制的現象，增加一條解釋。
在這篇文章中，我的歷史觀也有所調整。回想當年，畢業任教後匆匆備課，講稿中的很 多評述未經深思熟慮，承襲了很多流行認知。有一種久已有之的看法:搞歷史就是要研 究「治亂興衰」。進一步便可能衍生出一種史觀:能強國的就好，否則就不好。拙著 《波峰與波谷》係由任教之初的講稿改編而來，「治亂興衰」套路仍是比較濃厚的。回 頭反省其對南北朝的敘述，容有抑南揚北之失。(當然，這類敘述也很受了「新生的希 望在北朝」、「取塞外蠻精悍之血」之類論述的影響。)倒不是說「治亂興衰」的套 路不好，那也算是一種可選擇的史觀吧。問題是我已另有所取了，簡單說來，就是越到 晚年，越覺得應把文化、文明的評價尺度，置於「治亂興衰」之上。業師田餘慶也有 「主流在北不在南」一語，不過那只是一個客觀陳述，田師的主觀評價尺度並不是「治 亂興衰」—--「真正有價值的歷史遺產，是江南廣闊的土地開發和精緻的文化創造，是 北方普遍的⺠族進步和宏偉的⺠族融合」(《東晉門閥政治.後論》)。在〈北方部族 武力〉這篇文章中，我多少開始調整史觀了，參照業師，嘗試中性化，把「馬上天 下」，視為一種通過軍事活動、軍事組織、軍事集團來振作專制官僚制的特定機制，而 把「部族武力的體制化」視為「馬上天下」的一種特殊形式，那體制有如一隻巨大的 「利維坦」，牠是以「暴力」為養料，而強壯起來的。
今年，也就是2023年春夏，偶見互聯網上圍繞「牽連制度」發生了爭論，質疑「牽連制 度」的學者被一些網⺠指責「論證過程純⻄化」。為此我寫了一篇〈周秦漢連坐制與東 ⻄文化衝突〉，指出「無罪不罰」、「罪責自負」思想並非⻄方所獨有，早在中華文明 初曙之時，周族已萌生了「罪人不孥」、「父子兄弟，罪不相及」的主張，而連坐制興 盛於⻄方的秦國。連坐制上的周秦之異，在春秋以降就成了東⻄之別—--「東⻄」分指 關東社會與關⻄的秦政權—--及儒法之爭。至清末法律改革，「近代⻄方文明的『刑法 止及一身』與中華古文明的『罪人不孥』，並肩挽手、會師合流了」。此文約七千字。 隨後改題〈周秦漢的反連坐主張與東⻄文化衝突〉，繼續對周秦漢之「反連坐」予以詳 考，擴充到三萬字，首發於本書。
文章有意超出「治亂興亡」史觀，轉取「⺠本主義」、「文化主義」立場，申述面對連 坐制時，「秦人與東方士⺠的看法有異，統治者與讀書人的看法有別，法家與儒墨道迥 然不同，國家主義者與⺠本主義者的態度，注定形同水火，至今猶然」。作此申述時， 我視中羅列着幾種不同價值觀:在啟蒙思想家看來，能最大限度保障每個人權利的制 度就是最好的;法家是國家主義者，認定最能強國強軍、最便於管控編戶的制度就是最 好的;孔子崇禮樂，這意味着最有利於繁榮文化、發展文明的制度就是最好的;孟子講 ⺠本，這意味最尊⺠意、最保障⺠生的制度就是最好的。各人會傾向哪一判斷尺度 呢?為什麼傾向這個而不是那個呢?事關環境、職業、階級、利益等，甚至事關與生俱 來的個人天性，比如說，權威人格與自由人格就會有不同抉擇，你喜歡什麼制度，很可 能就是你人格的投射。
之所以站在「反連坐」一方，說到底，就是覺得這樣的主張更溫暖，更親近，更合於自 己的性情。真是這樣的，不必拿「家國天下」的大道理來聒噪我。再度反思對南北朝的 評價，捫心自問，假設身處那個時代，是選擇生活在南朝呢，還是選擇生活在北朝呢? 這時候我發現，自己將選擇南朝，那裏有精緻優雅的文化氛圍，武人尚武鬥狠的「叢 林」不是我的精神家園。既天性如此，且與生俱來、物性難奪，就應該讓一己的歷史評 價適合一己心靈。作為讀書人，能夠自由思考、自由表達就最開心。統治者可以選擇最 有利於他佔有權力的制度，微渺如我，也有權利嚮往最讓我個人開心的制度，而且我確 信每個人都有向往與選擇的權利。與田餘慶師把經濟開發、文化創造與⺠族融合看成歷 史進步相似，一個意識越發明確了:我心中的人類歷史進步，最終是文化的進步、文明 的進步。最終是文學、藝術、哲學、思想、科學、技術等文化成果，以及由此而來的自 由、平等、友愛、和平、理性，讓人類遠離了弱肉強食的動物界，從而證明了自己是萬 物之靈。在南北朝評價上，南朝比北朝更有文化;在連坐問題上，華夏古族的「罪人不 孥」與近代⻄人的「罪責自負」，比搞株連的秦制更文明。
隨後的〈揭示古代政治制度研究的「技術原理」:以「組織二重性」爲例〉、〈一般與 個別:略談中外歷史的會通〉兩篇，都是會議論文，也就是應景之作。以往在方法打 磨、理論建構上略有心得，就拿那些心得去應付會議了。再後的〈結構功能化的制度史 研究的一個嘗試〉，則是一篇應邀之作。受邀為《國學季刊》寫一篇「學術自述」，盛 情難卻，只好應命。
自己早年有理工經歷，服兵役時學習過雷達技術，觀察思考歷史時便容易帶上「技術」 眼光，不由自主地想發現結構、功能、機制什麼的。這三篇都涉及了個人的學術風格、 思維方式，主要是對「技術原理」的偏好。我一向的寫作都帶有這個特點，盡力提煉歸 納。比如把察舉制變遷，歸結為「以德取人」、「以能取人」、「以文取人」等因子的 此起彼伏。敘述「士大夫政治」，把「士大夫」視作「學者+官僚」二元角色，把「禮 治」模式視為「君道」、「父道」、「師道」的三位一體。解析傳統服飾等級，擬製了 「自然分類」、「職事分類」、「級別分等」、「場合分等」等概念，以凸顯其歷代變 遷。從章數、旒數、玉數的不同組合樣式，探討「六冕」禮制的興衰變異。近年考察酒 爵與封爵的關係時，也是如此，從「稱謂原理」層面，揭示爵、觚、觶、角、散等「五 爵」其實是一種「容化器名」，分別係一二三四五升的容之稱，一套史上絕無僅有 的「容化」酒器等級禮制，由此得見天日。
為《國學季刊》提供的那篇「學術自述」，主要敘述自己的爵秩品階研究。在這個課題 上，我曾投入了很多時間。我利用「品位分等--職位分等」原理進行推演，對周以來三 千年的品位結構變遷提出了一套新解，還嘗試超出歷史學，在「原理」層面進行建構， 為解析人類社會中的品位現象提供一套概念工具。這些理論嘗試，匯聚在《中國古代官 階制度引論》一書之中了。如果誰問我，你最滿意自己的哪一本書呢?我會說就是這一 本。很多人都這麼想過吧:「寫這樣一本書，除了我，別人寫不出來」。這想法很誘 人。我的很多考證，沒有我，總會有人走到那一點，而《中國古代官階制度引論》呢， 沒有我就沒有這本書。我就是這麼認為的。在我之前的歷史學者，好像只有胡如雷的 《中國封建社會形態研究》，是以體系建構為目的的，他聲明「與一般單純的歷史著作 有所不同，它是按照政治經濟學體系的要求建立起來的」。當然也知道，歷史學者對純 粹的概念推演不會有太多興趣，社會科學工作者對爵秩品階那麼冷僻的知識，通常又所 知無多，所以這書不會有多少讀者。不過沒關係，回味當年寫作時的興奮，回味「每一 天的太陽都是新的」那種感覺，已足夠滿足了。
隨後的〈古爵漫談:從爵本位到官本位〉一篇，是為本系馬克垚先生賀壽之作。當時決 定從手頭的講義中選擇一講，作為素材，完成此文。所選中的，是「中國古代官僚等級 管理制度研究」這門課程中的「歷代封爵」一講。前面提到，我每門課的講稿都在不斷 增添充實。雖然這一講只用於兩三小時的課程，但講稿已積累到五六萬字了。在這一講 中:我期望對歷代爵制建立一套通貫性的認識。為此我構建了一個框架，從八九個視點 觀察爵制的歷代變遷，再加以綜合。這篇賀壽之文，就是其部分內容的選摘。
最後一篇附錄〈通識教育與歷史教學答問錄〉。其中的部分內容涉及了我與共同合作的 同事們在歷史教學上的努力，也許可以給新入職的歷史老師提供參考。我們的教學視頻 已經上網，人們都看得到，播放不算低。很多年前也曾聽到一個消息:北京某大學的 高校青年教師培訓班，把某女教師的課歸結為「誇張型」，把我的課歸結為「呆板 型」。我想我講課確實不夠抑揚頓挫，缺乏動作表情，語氣和姿態過於平淡單調了，算 是弱點吧。我與同事的主要致力處，是以「思辨」的力吸引聽眾，把體系、線索、評 述、知識點用最富啟迪性的方式組織起來，呈現給聽眾。不久前，華中師範大學歷史文 化學院古麗巍老師，對我們當年的課程有一番追憶:「似這樣體系完整、推進規律的本 科課程是很少見到的。」蒙古麗巍老師之允，我把她的這段追憶附在本書之後，以追念 當年為改進教學付出的努力。
〈答問錄〉的另一部分內容，是給歷史系新生的一些預備性知識。大致是就我所理解， 闡述歷史學的意義、方法與特點，以及學歷史應先行具備的若干理念與意識。這些理念 與意識，包括清晰區分價值判斷與事實判斷，清晰區分評價、理論與實證，理解認知的 多元性、理論的層次性、模式的工具性，等等。希望對初學者多少有些幫助。
以上十篇文章，一篇是新作，九篇是舊作。在整理舊作時，對當年的寫法時時生發不 滿，忍不住增刪修訂。拖了很久未能交稿，然而到年底了，雖仍不愜意，還是「今年事 今年畢」為好，只能草草收兵。所以各篇舊作，有的改動較大，連標題也調整了，有些 不及修訂，仍是原貌。
最大的問題，當然是新意有限了。環顧世界，因各族群、各地區與文化系統的此起彼 伏，在幾百年的近代化歷程之後，歷史似已開啟了一個新輪迴，這個世界需要新的思考 了。而微渺如我，此時霧裏看花，且無可如何。
謹此說明。
《中國古代政治制度史札記》 閻步克 著 香港中文大學出版社
這是一位在中國古代史教學一線活躍了近四十年的老師，行將告別教職之際留給學生的 「課程參考資料」。也正因為閻老師從未離開過課堂，總想著給學生提供更多材料和觀 察角度，才有了此書中多篇文章的寫作動機。比如，〈家長主義與儒家的家國一體 論〉一文，源於他閱讀時發現「愛⺠如子」這種中國文化推崇的最高政治境界，在康 德眼中卻是最大的專制主義，「中⻄觀念之異，於是格外凸顯了。我以為以此深化學 生的東⻄比較，效果想必不錯」。
這本書也是一位歷史學者獨特思維方式、鮮明治學風格的盡情展現。曾經做過雷達兵 的閻老師，「觀察思考歷史時便容易帶上『技術』眼光，不由自主地想發現結構、功 能、機制什麼的」。他注理論思辨，擅長提煉歸納的風格在書中的第六、七、八章 尤為凸顯。
《中國古代政治制度史札記》也像是一面鏡子，映照出一位學者生命歷程中的變和不 變。隨著年紀漸長發生轉變的，是歷史觀，閻老師在書中說，就是越到晚年，越覺得應 把文化、文明的評價尺度，置於「治亂興衰」之上;而不曾變化的，則是享受自由思考 和表達、不掩真實偏好的坦率性情，「與生俱來、物性難奪，就應該讓一己的歷史評價 適合一己心靈」。
以下是《中國古代政治制度史札記》小序全文。
小序
我與同事合作，在北京大學開設一門公共課「中國傳統官僚政治制度」，把古代皇帝制 度、法律制度、中央行政制度、地方行政制度、監察考課制度、軍事制度、選官制度、 官學制度、俸祿制度、品位制度、王朝禮樂制度等，一樣一樣地講給學生聽。此外還有 一門「中國古代官僚等級管理制度研究」，逐一講授歷代王朝的各種爵秩品階。多年 來，兩門課程的內容一直在不斷打磨。師生交流時，若遇到了知識、方法和評價等問 題，就會隨即對講稿作補充修訂。閱讀時發現了相關的資料，就隨時拷貝到講稿中來。 某一論題上的資料積累，又引發繼續檢索的興趣，滾雪球似的不斷擴充。於是就想到， 不妨把某些資料梳理編排，作為課下閱讀材料，提供給學生。
本書中的很多文章，最初就是這麼來的，所以其選題並不新穎，並非學術前沿;所提供 的學術信息也僅限於視線所及，並沒有全面檢索、一網打盡;內容大多是陳述羅列，偶 雜己見而已，視之為「課餘參考材料」比較好。雖然我行將告別教職，學習古代政治制 度的學生卻綿綿不絕，這樣一份「課餘參考材料」，對學生也許有用。
在「政體類型」問題上，近年出現了若干彼此矛盾的看法。曾在一個討論會上，聽到一 位學者評價孟德斯鳩(Montesquieu)的專制定義，說它有很多漏洞，隨即有聽眾提 問，那為什麼孟氏的定義如此流行呢?我便順口插了一句:那是因為人類史上有那種政 權，所以就需要一個概念來指稱它們。事後想來，自己的那句即興插話是可以繼續深化 的—--「中國專制主義」問題，不妨從「分類原理」的視角加以破解。隨即就利用既往 積累，再做檢索，編寫了〈政體類型學視角中的「中國專制主義」問題〉一文。此文另 闢蹊徑，從「分類便利」概念出發觀察「專制主義」，問題是這樣提出的:人類史有一 些政權，其國君可以獨攬大權，令萬⺠臣服，此種政權的分類命名將涉及哪些問題呢? 怎麼樣才能實現「分類便利最大化」呢?
此文發表後，若干政治學者、思想史學者予以肯定。還聽到了一個讚揚，「閻老師邏輯 好」。我寫作此文的動機之一，確實也是想在考證之餘再試試理論文章，打磨自己的邏 輯能力。當然在各種回應中，也偶遇了方法論的隔閡。所以仍須說明，我所討論的不是 「實然」(what it was)，而是「應然」(ought to be)，也可以 說是「理想類型」 (ideal type)。而且我覺得，辨識「專制政體」不能只看理論定義，更好的做法應是 「兩路出擊」，一路是學人的理論定義，一路是現實中的「政體譜系」，也就是世界上 哪些政權被時人視為「專制政體」。而清末朝人士的腦海裏，明明已有一套「政體譜 系」了，如古希臘是⺠主制，古羅馬是共和制，後來變成了元首制，當今的美國、法國 是⺠主共和制，英國、德國、日本是君主立憲制，奧斯曼、沙俄、大清三大帝國是君主 專制，等等。所以在當時，清帝國在這個「譜系」中的位置，至為清晰，無人質疑。百 年後忽而有人否認傳統政體之為「專制」了，這本身倒挺值得研究的。想來是各種「×× 式⺠主」的說法陸續滋生，讓問題複雜化了。而晚清時人們還很單純，那時還沒有「×× 式⺠主」的種種說辭，「專制」、「共和」的區分是明快清晰的。
因篇幅關係，此文發表時有刪略。隨後我就刪略內容加以擴充增補，又編寫了一篇 〈「中國專制主義」問題續談〉。(發表時應命改為〈中國傳統政體問題續談〉，以避 時忌，今恢復原題。)其大部分內容涉及孟德斯鳩。其所具體討論的，首先是我個人的 一個心得，我認為，孟氏是從政治機構、政治勢力兩點來區分政體的。從政治機構上 說，若實行三權分立，則國君難以專制;從政治勢力上說，若存在強大的「中間階 層」，則國君難以專制。這個心得，也貫徹到拙著《波峰與波谷:秦漢魏晉南北朝的政 治文明》之中了，這部書就是圍繞政治制度、政治集團而展開敘述的。〈續談〉隨後討 論了孟氏理論的兩點不足。一是因時代關係，孟氏無法預知「官僚制」的政體意義，因 此他對此後官僚制的政體意義無所發明，而在當代政體研究中，「官僚統治」、「官僚 帝國」等概念已不可或缺。二是孟氏的「專制政體既無法律又無規章」這句話，雖然廣 為人知，但不宜機械搬用，事實上專制政體是可以「既有法律又有規章」的，系統化的 法律規章可以更有效地維護專制。自嬴秦始，中國皇帝一直都是「以法治國」的，也就 是以系統化的法律規章為手段，來治理這片土地和這群臣⺠。
〈家長主義與儒家的家國一體論〉的寫作動機，是早先某個時候檢閱康德(Immanuel Kant)時觸發的。康德《歷史理性批判文集》云:「一個政權可以建立在對人⺠仁愛的 原則上，像是父親對自己的孩子那樣，這就是父權政治」，「這樣一種政權乃是可能想 像的最大的專制主義」。大家都知道，「愛⺠如子」、實行「仁政」，係中國文化推崇 的最高政治境界，而在康德眼中，這卻是最大的專制主義。中⻄觀念之異，於是格外凸 顯了。我以為以此深化學生的東⻄比較，效果想必不錯，就在課上把康德這段話提供給 了學生，後來又花時間編成此文。此文從真實的家長制述起，進及作為政治理想的父權 政治，隨後集中闡述了中國儒家的「家國忠孝一體論」，輔以中⻄對比。其中有兩節也 許稍有新意:「家國一體論:父、母之間」一節，認為「為⺠父母」的重心在「母」不 在「父」;「近代挑戰:『子⺠』還是『公⺠』」一節，論及「⺠主vs.專制」理念上事 涉「成人vs.兒童」。
畢業留校後，我承擔了本系魏晉南北朝史的教學。這個歷史時期的⺠族衝突特別尖銳， 胡化與漢化交織，最終南統於北，由北朝進入隋唐。在授課時，我是從南北兩方的政治 集團、政治制度、政治文化幾個維度，綜合觀察南北朝政治走向的。而〈北方部族武力 如何讓影響華夏制度史:「南北朝」現象的一個政治學思考〉一文，嘗試借用政治學方 法，把次要因素盡剔除，努力在繁多因果關係中，發現一個牽一髮而動全身的核心機 制。為此，此文揭舉「部族武力的體制化」概念，以期擊破九連環的關鍵一環，為中國 史上異族政權強化專制官僚制的現象，增加一條解釋。
在這篇文章中，我的歷史觀也有所調整。回想當年，畢業任教後匆匆備課，講稿中的很 多評述未經深思熟慮，承襲了很多流行認知。有一種久已有之的看法:搞歷史就是要研 究「治亂興衰」。進一步便可能衍生出一種史觀:能強國的就好，否則就不好。拙著 《波峰與波谷》係由任教之初的講稿改編而來，「治亂興衰」套路仍是比較濃厚的。回 頭反省其對南北朝的敘述，容有抑南揚北之失。(當然，這類敘述也很受了「新生的希 望在北朝」、「取塞外蠻精悍之血」之類論述的影響。)倒不是說「治亂興衰」的套 路不好，那也算是一種可選擇的史觀吧。問題是我已另有所取了，簡單說來，就是越到 晚年，越覺得應把文化、文明的評價尺度，置於「治亂興衰」之上。業師田餘慶也有 「主流在北不在南」一語，不過那只是一個客觀陳述，田師的主觀評價尺度並不是「治 亂興衰」—--「真正有價值的歷史遺產，是江南廣闊的土地開發和精緻的文化創造，是 北方普遍的⺠族進步和宏偉的⺠族融合」(《東晉門閥政治.後論》)。在〈北方部族 武力〉這篇文章中，我多少開始調整史觀了，參照業師，嘗試中性化，把「馬上天 下」，視為一種通過軍事活動、軍事組織、軍事集團來振作專制官僚制的特定機制，而 把「部族武力的體制化」視為「馬上天下」的一種特殊形式，那體制有如一隻巨大的 「利維坦」，牠是以「暴力」為養料，而強壯起來的。
今年，也就是2023年春夏，偶見互聯網上圍繞「牽連制度」發生了爭論，質疑「牽連制 度」的學者被一些網⺠指責「論證過程純⻄化」。為此我寫了一篇〈周秦漢連坐制與東 ⻄文化衝突〉，指出「無罪不罰」、「罪責自負」思想並非⻄方所獨有，早在中華文明 初曙之時，周族已萌生了「罪人不孥」、「父子兄弟，罪不相及」的主張，而連坐制興 盛於⻄方的秦國。連坐制上的周秦之異，在春秋以降就成了東⻄之別—--「東⻄」分指 關東社會與關⻄的秦政權—--及儒法之爭。至清末法律改革，「近代⻄方文明的『刑法 止及一身』與中華古文明的『罪人不孥』，並肩挽手、會師合流了」。此文約七千字。 隨後改題〈周秦漢的反連坐主張與東⻄文化衝突〉，繼續對周秦漢之「反連坐」予以詳 考，擴充到三萬字，首發於本書。
文章有意超出「治亂興亡」史觀，轉取「⺠本主義」、「文化主義」立場，申述面對連 坐制時，「秦人與東方士⺠的看法有異，統治者與讀書人的看法有別，法家與儒墨道迥 然不同，國家主義者與⺠本主義者的態度，注定形同水火，至今猶然」。作此申述時， 我視中羅列着幾種不同價值觀:在啟蒙思想家看來，能最大限度保障每個人權利的制 度就是最好的;法家是國家主義者，認定最能強國強軍、最便於管控編戶的制度就是最 好的;孔子崇禮樂，這意味着最有利於繁榮文化、發展文明的制度就是最好的;孟子講 ⺠本，這意味最尊⺠意、最保障⺠生的制度就是最好的。各人會傾向哪一判斷尺度 呢?為什麼傾向這個而不是那個呢?事關環境、職業、階級、利益等，甚至事關與生俱 來的個人天性，比如說，權威人格與自由人格就會有不同抉擇，你喜歡什麼制度，很可 能就是你人格的投射。
之所以站在「反連坐」一方，說到底，就是覺得這樣的主張更溫暖，更親近，更合於自 己的性情。真是這樣的，不必拿「家國天下」的大道理來聒噪我。再度反思對南北朝的 評價，捫心自問，假設身處那個時代，是選擇生活在南朝呢，還是選擇生活在北朝呢? 這時候我發現，自己將選擇南朝，那裏有精緻優雅的文化氛圍，武人尚武鬥狠的「叢 林」不是我的精神家園。既天性如此，且與生俱來、物性難奪，就應該讓一己的歷史評 價適合一己心靈。作為讀書人，能夠自由思考、自由表達就最開心。統治者可以選擇最 有利於他佔有權力的制度，微渺如我，也有權利嚮往最讓我個人開心的制度，而且我確 信每個人都有向往與選擇的權利。與田餘慶師把經濟開發、文化創造與⺠族融合看成歷 史進步相似，一個意識越發明確了:我心中的人類歷史進步，最終是文化的進步、文明 的進步。最終是文學、藝術、哲學、思想、科學、技術等文化成果，以及由此而來的自 由、平等、友愛、和平、理性，讓人類遠離了弱肉強食的動物界，從而證明了自己是萬 物之靈。在南北朝評價上，南朝比北朝更有文化;在連坐問題上，華夏古族的「罪人不 孥」與近代⻄人的「罪責自負」，比搞株連的秦制更文明。
隨後的〈揭示古代政治制度研究的「技術原理」:以「組織二重性」爲例〉、〈一般與 個別:略談中外歷史的會通〉兩篇，都是會議論文，也就是應景之作。以往在方法打 磨、理論建構上略有心得，就拿那些心得去應付會議了。再後的〈結構功能化的制度史 研究的一個嘗試〉，則是一篇應邀之作。受邀為《國學季刊》寫一篇「學術自述」，盛 情難卻，只好應命。
自己早年有理工經歷，服兵役時學習過雷達技術，觀察思考歷史時便容易帶上「技術」 眼光，不由自主地想發現結構、功能、機制什麼的。這三篇都涉及了個人的學術風格、 思維方式，主要是對「技術原理」的偏好。我一向的寫作都帶有這個特點，盡力提煉歸 納。比如把察舉制變遷，歸結為「以德取人」、「以能取人」、「以文取人」等因子的 此起彼伏。敘述「士大夫政治」，把「士大夫」視作「學者+官僚」二元角色，把「禮 治」模式視為「君道」、「父道」、「師道」的三位一體。解析傳統服飾等級，擬製了 「自然分類」、「職事分類」、「級別分等」、「場合分等」等概念，以凸顯其歷代變 遷。從章數、旒數、玉數的不同組合樣式，探討「六冕」禮制的興衰變異。近年考察酒 爵與封爵的關係時，也是如此，從「稱謂原理」層面，揭示爵、觚、觶、角、散等「五 爵」其實是一種「容化器名」，分別係一二三四五升的容之稱，一套史上絕無僅有 的「容化」酒器等級禮制，由此得見天日。
為《國學季刊》提供的那篇「學術自述」，主要敘述自己的爵秩品階研究。在這個課題 上，我曾投入了很多時間。我利用「品位分等--職位分等」原理進行推演，對周以來三 千年的品位結構變遷提出了一套新解，還嘗試超出歷史學，在「原理」層面進行建構， 為解析人類社會中的品位現象提供一套概念工具。這些理論嘗試，匯聚在《中國古代官 階制度引論》一書之中了。如果誰問我，你最滿意自己的哪一本書呢?我會說就是這一 本。很多人都這麼想過吧:「寫這樣一本書，除了我，別人寫不出來」。這想法很誘 人。我的很多考證，沒有我，總會有人走到那一點，而《中國古代官階制度引論》呢， 沒有我就沒有這本書。我就是這麼認為的。在我之前的歷史學者，好像只有胡如雷的 《中國封建社會形態研究》，是以體系建構為目的的，他聲明「與一般單純的歷史著作 有所不同，它是按照政治經濟學體系的要求建立起來的」。當然也知道，歷史學者對純 粹的概念推演不會有太多興趣，社會科學工作者對爵秩品階那麼冷僻的知識，通常又所 知無多，所以這書不會有多少讀者。不過沒關係，回味當年寫作時的興奮，回味「每一 天的太陽都是新的」那種感覺，已足夠滿足了。
隨後的〈古爵漫談:從爵本位到官本位〉一篇，是為本系馬克垚先生賀壽之作。當時決 定從手頭的講義中選擇一講，作為素材，完成此文。所選中的，是「中國古代官僚等級 管理制度研究」這門課程中的「歷代封爵」一講。前面提到，我每門課的講稿都在不斷 增添充實。雖然這一講只用於兩三小時的課程，但講稿已積累到五六萬字了。在這一講 中:我期望對歷代爵制建立一套通貫性的認識。為此我構建了一個框架，從八九個視點 觀察爵制的歷代變遷，再加以綜合。這篇賀壽之文，就是其部分內容的選摘。
最後一篇附錄〈通識教育與歷史教學答問錄〉。其中的部分內容涉及了我與共同合作的 同事們在歷史教學上的努力，也許可以給新入職的歷史老師提供參考。我們的教學視頻 已經上網，人們都看得到，播放不算低。很多年前也曾聽到一個消息:北京某大學的 高校青年教師培訓班，把某女教師的課歸結為「誇張型」，把我的課歸結為「呆板 型」。我想我講課確實不夠抑揚頓挫，缺乏動作表情，語氣和姿態過於平淡單調了，算 是弱點吧。我與同事的主要致力處，是以「思辨」的力吸引聽眾，把體系、線索、評 述、知識點用最富啟迪性的方式組織起來，呈現給聽眾。不久前，華中師範大學歷史文 化學院古麗巍老師，對我們當年的課程有一番追憶:「似這樣體系完整、推進規律的本 科課程是很少見到的。」蒙古麗巍老師之允，我把她的這段追憶附在本書之後，以追念 當年為改進教學付出的努力。
〈答問錄〉的另一部分內容，是給歷史系新生的一些預備性知識。大致是就我所理解， 闡述歷史學的意義、方法與特點，以及學歷史應先行具備的若干理念與意識。這些理念 與意識，包括清晰區分價值判斷與事實判斷，清晰區分評價、理論與實證，理解認知的 多元性、理論的層次性、模式的工具性，等等。希望對初學者多少有些幫助。
以上十篇文章，一篇是新作，九篇是舊作。在整理舊作時，對當年的寫法時時生發不 滿，忍不住增刪修訂。拖了很久未能交稿，然而到年底了，雖仍不愜意，還是「今年事 今年畢」為好，只能草草收兵。所以各篇舊作，有的改動較大，連標題也調整了，有些 不及修訂，仍是原貌。
最大的問題，當然是新意有限了。環顧世界，因各族群、各地區與文化系統的此起彼 伏，在幾百年的近代化歷程之後，歷史似已開啟了一個新輪迴，這個世界需要新的思考 了。而微渺如我，此時霧裏看花，且無可如何。
謹此說明。
《中國古代政治制度史札記》 閻步克 著 香港中文大學出版社